证券公司法的管理办法是如何规定的？

苏州律师网 www.szLsw.net

证券公司法的管理办法是如何规定的？

为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。

证券公司管理办法

第一章　总　则

第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。

第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。

第二章　证券公司的设立、变更和终止

第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：

(一)证券的代理买卖;

(二)代理证券的还本付息、分红派息;

(三)证券代保管、鉴证;

(四)代理登记开户。

第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：

(一)证券的自营买卖;

(二)证券的承销;

(三)证券投资咨询(含财务顾问);

(四)受托投资管理;

(五)中国证监会批准的其他业务。

证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。

第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

(二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

(三)中国证监会规定的其他条件。

第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;

(二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;

(三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;

(四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

第八条　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

(一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;

(二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

(三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

(四)中国证监会规定的其他条件。

第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：

(一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;

(二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;

(三)资不抵债或不能清偿到期债务的;

(四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;

(五)中国证监会规定的其他情形。

第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。

第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。

第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。

设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。

综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。

第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：

(一)注册资本不少于人民币五亿元;

(二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;

(三)符合综合类证券公司的相关条件。

第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：

(一)注册资本不少于人民币五亿元;

(二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;

(三)符合综合类证券公司的相关条件。

第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。

第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。

中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。

第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：

(一)撤销或转让分支机构;

(二)变更业务范围;

(三)增加或者减少注册资本;

(四)证券营业部异地迁址;

(五)修改公司章程;

(六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;

(七)中国证监会认定的其他事项。

第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：

(一)变更公司名称

(二)变更总公司、分公司的住所;

(三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;

(四)中国证监会认定的其他事项。

第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。

我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。

·公司增资扩股对新股东的要求是怎样的
公司增资扩股对新股东的要求是怎样的一、公司增资扩股对新股东的要求是怎样的关于《公司法》关于增资扩股的要求如下：由股东会表决通过;股东缴纳新增资本的出资;向公司登记机关办理变更登记手续。意义在于：筹集经营资金;保持现有运营资金,减少股东收益分配;调整股东结构和持股比例;提...

·公司股票赠与合同书样板
公司股票赠与合同书样板赠与合同书样板甲方：_________ 乙方：_________ 根据《股票期权计划》的有关规定，本着自愿、公平、平等互利。诚实信用的原则，甲方与乙方就股票期权赠与、持有、行权等有关事项达成如下协议：第一条乙方承诺从_________年开始在___...

·如何申请退出公司法人申请书
如何申请退出公司法人申请书对于一个正规合法的企业来说，企业在经营的时候，无论如何都需要登记一个公司法人。不过公司法人是可以根据事实情况来进行变更的，如果当事人退出公司法人的话，公司法人也必须进行变更，并且提交相应的申请书以后，才可以对公司的法人进行变更，那么，如何申请退出公司...

·一方股东无力追加投资怎么办
可对增资方案进行调整，由其他股东认购此部分被放弃的增资股权。投资(包括增资)应当遵循自愿的原则，多数股东不应当强迫少数股东增资，因此，在作出增资决议的同时，应当规定不同意增资的处理方法，比如由同意增资的股东认购不同意增资的股东的增资份额。若如此，公司的股份将按照各股东的实际出资比...

·股东退股去哪里办
股东退股先签订股权转让协议，然后去工商局办理变更登记就可以的。公司的股份通过股权交易进行买卖，该交易造成股东的变更。有限责任公司的股权变更必须签订股权转让协议，并且在工商行政管理局进行备案。也就是说，股东退股需要在工商行政管理局进行备案。只有进行了变更登记，才算是完全退股了。《公...

·公司股权转让后的章程修改范文
公司股权转让后的章程修改范文一、股权转让后章程修改范文股权转让后章程修改根据《公司法》及本公司章程的有关规定，上海________________有限公司临时股东会会议于_____年_____月_____日在_______召开。公司已于会议召开十五日前以_____...

·分公司之间是否可以签订销售合同
分公司之间是否可以签订销售合同一、分公司之间是否可以签订销售合同分公司是总公司的分支机构，在财务、经营管理上隶属于总公司，无独立的法人资格，一般情况下是有总公司来对外承担责任的。子公司是指虽然自己可以独立地对外承担责任，但是一定程度上受另一家公司支配的公司。子公司有独...

·企业在生产经营过程中，经常会面临资金短缺的情况，这时，其可以
企业在生产经营过程中，经常会面临资金短缺的情况，这时，其可以向银行申请贷款。银行放贷是有条件限制的，一些企业达不到要求，于是通过提供虚假资料，试图骗取银行贷款。这种行为属于犯罪，那么，骗取贷款、票据承兑、金融票证罪刑法认定是什么?下面请看我们给出的这篇文章。一、骗取贷款、票据...

·公司法定代表人证明书内容、注意事项都有哪些？
公司法定代表人证明书内容、注意事项都有哪些？在日常的企业活动中，会有用到证明法人身份的情形。这时，企业就需要根据固定模式及内容出具公司法定代表人证明，以验证该公司法定代表人身份。通常是在法人向人民法院或仲裁部门证明其法人身份时的文书。以下为范本内容及注意事项：一、法人代表...

·传统企业融资与项目融资的区别是什么？
传统企业融资与项目融资的区别是什么？现在一些港口、机场等大型基础设施建设，都是政府和企业共同合作。这样的项目资金需求量大，企业很难依靠自身力量完成，这时，通过项目融资，企业可以拿到工程建设所需资金。项目融资近年来发展的很快，那么传统企业融资与项目融资的区别是什么？下面我们给您分析...

·公司法关于竞业限制的规定是什么？
公司法关于竞业限制的规定是什么《中华人民共和国公司法》第一百四十九条规定，未经股东会或者股东大会同意，公司董事、高级管理人员不得“利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务”。劳动者对企业的忠实义务，是劳动法的重要内容。公司董事、高...