基金管理公司法人和高管要求是什么?

苏州律师网 www.szLsw.net

基金管理公司法人和高管要求是什么?

目前金融市场上各种理财机构很多，包括基金公司，证券公司及信托公司等。基金管理公司的设立，要经过证监会的批准才行，其法人及高级管理人员的任免，也需要通过证监会批准。那么，基金管理公司法人和高管要求是什么?下面我们通过我们的这篇文章了解下吧。

一、基金管理公司法人和高管要求是什么?

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

(一)取得基金从业资格;

(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;

(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;

(四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

《高级管理人员任职资格管理暂行办法》

第五条　融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：

(一)具有完全民事行为能力;

(二)遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉;

(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识;

(四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。

二、申请成为基金公司高级管理人员需要哪些资料?

申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

(一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表;

(二)相关会议的决议;

(三)前条第(三)项规定的从业经历证明;

(四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见;

(五)对拟任人的考察意见;

(六)拟任人身份、学历、学位证明复印件;

(七)拟任人基金从业资格证明复印件;

(八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;

(九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书;

(十)中国证监会规定的其他材料。

综上所述，由于基金公司是比较重要的金融机构，其设立、经营要严格按照规范进行，基金管理公司法人和高管要求是比较多的，要求取得基金从业资格、具备三年以上基金、证券等行业管理经验，并且，最近三年没有收到过证监会的行政处罚。申请成为基金公司管理人员，需要向证监会提交相关资料。以上就是我们整理的内容。有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。

·保险公司已经理赔但是责任方不给钱怎么办
保险公司已经理赔但是责任方不给钱的处理方法：可以再次与对方进行协商沟通。协商调解不成的，只能通过诉讼的方式解决了，可以先申请财产保全。人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因，使判决不能执行或者难以执行的案件，可以根据对方当事人的申请，作出财产保全的裁定;当事人没有提出申请...

·企业股权转让如何申报纳税？
企业股权转让如何申报纳税？一、企业股权转让的概念股权转让是指公司股东依法将自己的股份让渡给他人，使他人成为公司股东的民事法律行为。股权转让是股东行使股权经常而普遍的方式，我国《公司法》规定股东有权通过法定方式转让其全部出资或者部分出资。随着国有企业改革及公司法的实施，股权转...

·一、公司企业的营业执照怎么办?
一、公司企业的营业执照怎么办? 第一步核准名称时间：1-3个工作日操作：确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后，可以去工商局现场或线上提交核名申请。结果：核名通过，失败则需重新核名。第二步提交资料时间：5-15个工作日核名通过后，确认地址信息...

·对于公司种类都包括有哪些
对于公司种类都包括有哪些？合资、独资、国有、私营、全民所有制、集体所有制、股份制、有限责任等等公司注册的种类、公司注册的划分类型(一)、根据股东对公司所负责任的不同，可以把公司划分为五类：1、无限公司：即所有股东无论出资数额多少，均需对公司债务承担无限连带责任的公司。2、有限责任...

·公司股权转让增值税
公司股权转让增值税一、股权转让征不征增值税非证券化股权转让不征增值税。证券化的股权转让按“金融商品转让”征收增值税。二、不动产租赁企业合同未到期提前收回租赁的不动产，付给承租方的违约金，是否属于不征税范围？如果属于，应该如何开票？如果不属于，又应如何开票？不动产租赁企业...

·新设企业股东会决议包括哪些内容？
新设企业股东会决议包括哪些内容？一、新设企业股东会决议包括哪些内容? 新设企业股东会决议 1、新设公司基本情况 (1)公司名称为： (2)公司住所： (3)经营范围： (4)注册资本： ______认缴货币出资______万元，于______年____月____...

·公司法人代表去世怎么办？
公司法人代表去世怎么办？我们知道一个法人对于公司的发展是至关重要的，因为在公司的发展运营过程中需要有一个法定代表人来执行公司权利，同时也需要一个法人代表来承担公司的民事责任，可见公司法人对于公司是不可或缺的，这相关规定中有对于法人的详细说明，那公司法人代表去世怎么办?下面就对此问...

·所得税罚金滞纳金缴纳可以在企业所得税前扣除吗
所得税罚金滞纳金缴纳可以在企业所得税前扣除吗《中华人民共和国企业所得税法》第十条在计算应纳税所得额时，下列支出不得扣除：(一)向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项;(二)企业所得税税款;(三)税收滞纳金;(四)罚金、罚款和被没收财物的损失;(五)本法第九条规定以外的捐赠...

·隐名股东要求退股规定是什么？
隐名股东要求退股的规定是什么?隐名股东要求退股的规定是公司已经连续5年不向股东分配相关的利润，但是这连续5年都是盈利的情况下，股东可以选择退股。在实践中经常会出现这种情况，在设立公司过程中出资人为了规避法律或出于其它原因，借用他人名义设立公司或者以他人名义出资，这即为隐名股东。虽...

·中小企业融资租赁的方式包括哪些？
中小企业融资租赁的方式包括哪些？融资是我们在现实生活中比较容易谈到的一个话题，实际上，这是中小企业经常进行的，因为中小企业急需扩大运营，实现盈利，许多人对于融资租赁的相关事项并不太清楚，比如说中小企业融资租赁方式包括哪些？那么，接下来我们将为您详细的介绍一下相关的知识。一、...

·企业股东一个和两个有什么区别
一，企业股东一个和两个有什么区别成立公司，一个股东的叫做一人有限责任公司，是只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司，一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。而两个或两个以上的股东，成立的就是有限责任公司。需要2个以上股东...